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云南省發(fā)布了重點產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法
來源：高新院 achie.org 日期：2022-03-17 點擊：次
為充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和撬動作用，支持產(chǎn)業(yè)強(qiáng)省建設(shè)，規(guī)范省級政府產(chǎn)業(yè)基金募投管退行為，近日，云南省財政廳印發(fā)《云南省重點產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，明確產(chǎn)業(yè)投資基金按照“政府引導(dǎo)、專業(yè)運(yùn)作、風(fēng)險可控”的原則運(yùn)行，規(guī)范了基金資金來源、基金設(shè)立、機(jī)構(gòu)職責(zé)、投資運(yùn)作和監(jiān)督管理等內(nèi)容，自2022年4月1日起施行。
云南省重點產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法
第一章總則
第一條為充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和撬動作用，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，推動云南傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預(yù)〔2015〕210號）、《財政部關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財建〔2015〕1062號）、《財政部關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》（財預(yù)〔2020〕7號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，現(xiàn)制定本辦法。
第二條云南省重點產(chǎn)業(yè)投資基金采用“政府引導(dǎo)基金+產(chǎn)業(yè)基金”的模式。政府引導(dǎo)基金是指由省級財政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金和其他政府性資金出資設(shè)立的基金。產(chǎn)業(yè)基金是由政府引導(dǎo)基金與社會資本共同出資設(shè)立，并按市場化方式運(yùn)作、符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點方向的產(chǎn)業(yè)基金。各州、市、縣、區(qū)人民政府可根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況，參與產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立。
第三條云南省重點產(chǎn)業(yè)投資基金按照“政府引導(dǎo)、專業(yè)運(yùn)作、風(fēng)險可控”的原則運(yùn)行。
第四條政府引導(dǎo)基金由云南省國有金融資本控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“金控集團(tuán)”）設(shè)立和管理運(yùn)營。產(chǎn)業(yè)基金由各行業(yè)主管部門牽頭擬制基金方案，按程序報批后，統(tǒng)一由政府引導(dǎo)基金出資設(shè)立，政府引導(dǎo)基金出資采用同步認(rèn)繳制，與社會資本同步到位或社會資本優(yōu)先到位。為更好地發(fā)揮政府出資引導(dǎo)作用，政府引導(dǎo)基金取得的投資收益可向合作對象進(jìn)行讓利。
第五條產(chǎn)業(yè)基金主要圍繞我省產(chǎn)業(yè)強(qiáng)省建設(shè)確定的重點產(chǎn)業(yè)開展投資。產(chǎn)業(yè)基金布局適度集中，聚焦需要政府調(diào)節(jié)的關(guān)鍵性、創(chuàng)新型行業(yè)領(lǐng)域，防止對民間投資形成擠出效應(yīng)。
第六條產(chǎn)業(yè)基金主要投資省內(nèi)各產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，直接或間接投資省內(nèi)的金額不得低于基金總規(guī)模的70%，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬。
第二章產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立
第七條產(chǎn)業(yè)基金采用有限合伙制、公司制或契約制的形式設(shè)立。
第八條金控集團(tuán)應(yīng)當(dāng)會同其他出資人按照現(xiàn)行法律法規(guī)，制定公司章程、有限合伙協(xié)議等，明確投資基金設(shè)立的基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。
第九條政府引導(dǎo)基金應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國家另有規(guī)定的除外。產(chǎn)業(yè)基金不得要求或接受地方政府及其部門作出承諾回購?fù)顿Y本金、保本保收益等兜底安排，不得通過結(jié)構(gòu)化融資安排或采取多層嵌套等方式將產(chǎn)業(yè)基金異化為債務(wù)融資平臺。
第三章機(jī)構(gòu)職責(zé)
第十條省財政廳負(fù)責(zé)安排省級財政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金和其他政府性資金，納入年度預(yù)算管理，根據(jù)項目投資進(jìn)度、實際用款需求和績效評價結(jié)果，注資金控集團(tuán)。
第十一條省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)做好產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、政策制定及投資指引，會同各行業(yè)主管部門，向基金推薦優(yōu)質(zhì)項目，監(jiān)督跟蹤產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。
第十二條省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省文化和旅游廳、省地方金融監(jiān)管局等行業(yè)主管部門，負(fù)責(zé)牽頭擬制各自領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)基金方案；會同省財政廳分析、整合各領(lǐng)域扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金；負(fù)責(zé)圍繞我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和行業(yè)規(guī)劃，加強(qiáng)基層項目庫建設(shè)，定期向基金推薦項目，參與基金管理，發(fā)揮部門的指導(dǎo)、監(jiān)督作用；負(fù)責(zé)做好產(chǎn)業(yè)基金的事前績效評估，制定績效目標(biāo)和績效指標(biāo)，開展績效監(jiān)控。
第十三條金控集團(tuán)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督基金的規(guī)范運(yùn)營，建立項目儲備庫，為基金提供項目信息查詢和項目對接服務(wù)。對政府引導(dǎo)基金日常運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)，會同其他投資人和行業(yè)主管部門依法依規(guī)選擇產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)，并督促基金管理機(jī)構(gòu)按本辦法第五條規(guī)定的領(lǐng)域進(jìn)行投資；督促產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)建立投資決策和風(fēng)險約束機(jī)制，指導(dǎo)基金建立科學(xué)的決策機(jī)制，識別、防范及處置產(chǎn)業(yè)基金、投資項目的運(yùn)營風(fēng)險；按季編制產(chǎn)業(yè)基金的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報表并報送行業(yè)主管部門，于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)向管理委員會、行業(yè)主管部門提交經(jīng)審計的產(chǎn)業(yè)基金年度會計報告和基金年度運(yùn)行情況報告；按季向管理委員會、行業(yè)主管部門和省財政廳報送重點產(chǎn)業(yè)投資基金的政策引導(dǎo)效果、政府引導(dǎo)基金出資變動、基金投資回報、管理費(fèi)用、資產(chǎn)負(fù)債、投資損益等運(yùn)行情況及可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況；根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金用款需要將政府引導(dǎo)基金出資到產(chǎn)業(yè)基金。對政府引導(dǎo)基金財產(chǎn)實行分銀行賬戶核算。
第十四條產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)建立規(guī)范的基金“募投管退”運(yùn)營管理機(jī)制；制定基金投資運(yùn)作、風(fēng)險控制、資金使用及財務(wù)管理等制度；對立項項目開展盡職調(diào)查，提出投資建議；按照產(chǎn)業(yè)投資基金投資決策委員會審議確定的投資方案，進(jìn)行入股談判、簽訂協(xié)議、投后管理、基金退出等具體投資事宜，定期向金控集團(tuán)報送基金運(yùn)作情況。每年末組織實施績效自評，并報金控集團(tuán)。
第十五條各州、市、縣、區(qū)人民政府可根據(jù)財政收支狀況和產(chǎn)業(yè)需求，積極參與產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立，基金在同等條件下，優(yōu)先支持參股地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。年度預(yù)算中，未足額保障“三保”、債務(wù)付息等必保支出的，不得安排資金參與基金設(shè)立。地方政府債券資金不得用于產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立或注資。
第四章投資運(yùn)作
第十六條產(chǎn)業(yè)基金通過直接投資項目的方式進(jìn)行運(yùn)作。
第十七條產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)由金控集團(tuán)會同其他出資人、行業(yè)主管部門依法依規(guī)遴選，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件：
（一）按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案，管理團(tuán)隊穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；
（二）具備合理的投資流程和決策程序，嚴(yán)格的合規(guī)、風(fēng)險控制機(jī)制以及健全的財務(wù)管理制度；
（三）原則上股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于5億元，且近2年取得不低于所投行業(yè)基金平均回報率的盈利水平；
（四）實繳資本不低于1000萬元；
（五）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少主導(dǎo)過3個以上股權(quán)投資的成功退出案例；
（六）機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良記錄。
第十八條產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期原則上不超過8年，經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后可適當(dāng)延長。
第十九條產(chǎn)業(yè)基金退出途徑包括但不限于基金份額轉(zhuǎn)讓、并購?fù)顺觥⒕硟?nèi)/境外IPO上市后股票減持退出、股東及管理層回購?fù)顺觥⒐蓹?quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓及其他方式退出。產(chǎn)業(yè)基金在參股由有關(guān)部門認(rèn)定的高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊所辦企業(yè)時，可約定在一定期限內(nèi)，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊按照投資本金和同期貸款市場報價利率回購股權(quán)，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性。
第二十條產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在公司章程或合伙協(xié)議中明確基金規(guī)模、存續(xù)期限、投資領(lǐng)域、管理費(fèi)率、收益分配、基金管理人及其權(quán)責(zé)等核心要素。
第二十一條政府引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資人約定，有下述情況之一時，政府引導(dǎo)基金可提前退出：
（一）章程或合伙協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；
（二）基金績效達(dá)不到績效目標(biāo)；
（三）政府引導(dǎo)基金出資產(chǎn)業(yè)基金賬戶1年以上，產(chǎn)業(yè)基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
（四）募集社會資本低于約定下限的；
（五）產(chǎn)業(yè)投資基金投資領(lǐng)域不符合規(guī)定的；
（六）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；
（七）發(fā)現(xiàn)其他危及產(chǎn)業(yè)投資基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。
第二十二條產(chǎn)業(yè)基金在項目退出時，按照相關(guān)程序決定收回的本金及收益是否進(jìn)行循環(huán)投資。產(chǎn)業(yè)基金終止后應(yīng)及時進(jìn)行清算，政府引導(dǎo)基金按出資份額收回本金及收益。
第五章管理監(jiān)督
第二十三條產(chǎn)業(yè)基金必須遵守國家法律法規(guī)，不得從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十四條政府引導(dǎo)基金和產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)以競爭性方式選擇托管銀行。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，每季度向基金管理機(jī)構(gòu)提交監(jiān)管報告。
第二十五條政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)基金、金控集團(tuán)應(yīng)接受審計、財政部門及其委派的會計師事務(wù)所的審計、監(jiān)督。
第二十六條產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)行業(yè)主管部門建立績效目標(biāo)和績效指標(biāo)，按年度進(jìn)行績效自評，并將評價結(jié)果報行業(yè)主管部門和金控集團(tuán)。金控集團(tuán)負(fù)責(zé)組織重點產(chǎn)業(yè)投資基金績效自評，并將自評結(jié)果報省財政廳。
第二十七條省財政廳可組織對重點產(chǎn)業(yè)投資基金開展重點績效評價，主要評價政策目標(biāo)實現(xiàn)程度、財務(wù)效益和管理水平。績效自評和重點績效評價結(jié)果作為基金存續(xù)、計提管理費(fèi)的重要依據(jù)。
第二十八條金控集團(tuán)應(yīng)將基金績效與管理費(fèi)掛鉤，對于績效較好的基金，可采取追加投入、利益讓渡等方式給予激勵；對于績效達(dá)不到預(yù)期效果的基金，應(yīng)減少投資，直至提前退出。
第二十九條健全盡職免責(zé)機(jī)制，對弄虛作假騙取產(chǎn)業(yè)投資基金，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)產(chǎn)業(yè)投資基金等違法違規(guī)行為的，按國家有關(guān)法律法規(guī)處理；對于已履職盡責(zé)的投資項目，如發(fā)生風(fēng)險造成投資損失，按有關(guān)規(guī)定可以免責(zé)的，決策機(jī)構(gòu)、主管部門應(yīng)實行盡職免責(zé)。
第六章附則
第三十條本辦法自2022年4月1日起施行。
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