深圳市南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金管理辦法（2023年修訂）

 

　　（征求意見(jiàn)稿）

 

　　第一章總則

 

　　第一條為貫徹落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕8號(hào)）文件精神，創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，規(guī)范南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)引導(dǎo)基金”）的管理和運(yùn)作，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（財(cái)建〔2015〕1062號(hào)）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》（財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào)）等文件精神，結(jié)合南山區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

 

　　第二條本辦法所稱區(qū)引導(dǎo)基金是指由南山區(qū)政府（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)政府”）設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政府投資基金，其宗旨是發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用和國(guó)有資金引導(dǎo)放大作用，引導(dǎo)社會(huì)資本重點(diǎn)投向南山區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、優(yōu)勢(shì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)等符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向的領(lǐng)域，促進(jìn)社會(huì)資本、優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、技術(shù)和人才向南山區(qū)集聚，助力南山打造總部經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)投集聚區(qū)。

 

　　第三條區(qū)引導(dǎo)基金的資金來(lái)源主要是區(qū)財(cái)政撥款、區(qū)引導(dǎo)基金留存收益和社會(huì)捐贈(zèng)等。

 

　　第四條區(qū)引導(dǎo)基金主要通過(guò)單獨(dú)出資或與其他資本合作，以新設(shè)、增資或份額受讓等形式投資各類子基金。區(qū)引導(dǎo)基金通過(guò)單獨(dú)出資或合作方式投資的基金統(tǒng)稱為區(qū)引導(dǎo)基金的子基金。經(jīng)區(qū)政府授權(quán)南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)投委會(huì)”）批準(zhǔn)，區(qū)引導(dǎo)基金也可采取直接投資等其他投資方式。

 

　　第五條區(qū)引導(dǎo)基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、杠桿放大、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。

 

　　（一）政府引導(dǎo)。加強(qiáng)區(qū)引導(dǎo)基金的政策導(dǎo)向，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)部門和區(qū)國(guó)資局在子基金和直接投資項(xiàng)目的政策目標(biāo)制定、績(jī)效評(píng)價(jià)中的主導(dǎo)性作用，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。

 

　　（二）市場(chǎng)運(yùn)作。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，市場(chǎng)化公開(kāi)擇優(yōu)遴選子基金管理機(jī)構(gòu)。區(qū)引導(dǎo)基金主要通過(guò)投資子基金的方式引導(dǎo)社會(huì)資本投資方向。子基金的日常管理、項(xiàng)目投資、（三）杠桿放大。區(qū)引導(dǎo)基金建立對(duì)社會(huì)資本的多元化激勵(lì)機(jī)制，在子基金層面廣泛吸引社會(huì)資本參與，發(fā)揮國(guó)有資金杠桿放大作用。

 

　　（四）協(xié)同聯(lián)動(dòng)。加強(qiáng)與國(guó)家級(jí)和各省級(jí)基金合作聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化市區(qū)、區(qū)各有關(guān)部門之間協(xié)作聯(lián)動(dòng)，充分發(fā)揮與其他財(cái)政金融工具協(xié)同作用，著力提升區(qū)引導(dǎo)基金使用效能。

 

　　（五）防范風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)區(qū)引導(dǎo)基金及其子基金、直接投資項(xiàng)目實(shí)行績(jī)效管理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，建立健全投后管理制度和績(jī)效考核制度，堅(jiān)決防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)。

 

　　第二章管理職責(zé)和分工

 

　　第六條區(qū)政府設(shè)立深圳市匯通金控基金投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“匯通金控公司”），由南山區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)國(guó)資局”）根據(jù)區(qū)政府授權(quán)作為出資人將對(duì)區(qū)引導(dǎo)基金的出資以資本金形式注入?yún)R通金控公司。

 

　　第七條區(qū)投委會(huì)為區(qū)引導(dǎo)基金重大投資事項(xiàng)決策機(jī)構(gòu)，實(shí)行民主集中制決策。區(qū)投委會(huì)經(jīng)區(qū)政府授權(quán)履行下列職責(zé)：

 

　　（一）審定區(qū)引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并根據(jù)南山區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，確定區(qū)引導(dǎo)基金主要投資方向；

 

　　（二）審議區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法，審定區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法實(shí)施細(xì)則、區(qū)投委會(huì)議事規(guī)則、區(qū)引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度等引導(dǎo)基金管理制度；

 

　　（三）審定區(qū)引導(dǎo)基金投資方案及相關(guān)事項(xiàng)；

 

　　（四）聽(tīng)取區(qū)引導(dǎo)基金年度總體投資運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告；

 

　　（五）審定區(qū)引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及應(yīng)用方案；

 

　　（六）審定區(qū)引導(dǎo)基金運(yùn)作中其他重大事項(xiàng)和區(qū)政府授權(quán)的其他事宜。

 

　　第八條區(qū)國(guó)資局作為匯通金控公司的出資人，履行下列職責(zé)：

 

　　（一）代表區(qū)政府對(duì)匯通金控公司依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利；

 

　　（二）依照法律、行政法規(guī)以及匯通金控公司章程履行出資人職責(zé)，保障出資人權(quán)益，防范國(guó)有資產(chǎn)損失；

 

　　（三）經(jīng)區(qū)政府授權(quán)安排和籌措財(cái)政出資資金，統(tǒng)籌做好區(qū)引導(dǎo)基金的年度預(yù)算工作，對(duì)尚未開(kāi)展投資的資金按程序進(jìn)行調(diào)度，履行對(duì)匯通金控公司的國(guó)有資產(chǎn)管理職責(zé)；

 

　　（四）開(kāi)展對(duì)匯通金控公司的財(cái)務(wù)監(jiān)管、收益收繳和風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)匯通金控公司年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)督考核。區(qū)國(guó)資局作為出資人對(duì)匯通金控公司單獨(dú)開(kāi)展審計(jì)，并協(xié)助審計(jì)部門開(kāi)展審計(jì)；

 

　　（五）審核區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法、區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法實(shí)施細(xì)則、區(qū)投委會(huì)議事規(guī)則等引導(dǎo)基金管理制度，按程序報(bào)區(qū)投委會(huì)等決策機(jī)構(gòu)審定；

 

　　（六）作為區(qū)投委會(huì)日常事務(wù)的牽頭和召集部門，負(fù)責(zé)將區(qū)引導(dǎo)基金投資方案及相關(guān)事項(xiàng)，按程序報(bào)區(qū)投委會(huì)等決策機(jī)構(gòu)審定，并視需要以匯通金控公司股東決議的形式發(fā)布區(qū)投委會(huì)議定事項(xiàng)和公開(kāi)文件；

 

　　（七）對(duì)區(qū)引導(dǎo)基金績(jī)效自評(píng)進(jìn)行再評(píng)價(jià)。可組織對(duì)區(qū)引導(dǎo)基金開(kāi)展重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)，主要評(píng)價(jià)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、財(cái)務(wù)效益和管理水平等；

 

　　（八）協(xié)同相關(guān)部門協(xié)調(diào)解決區(qū)引導(dǎo)基金及其子基金、直接投資項(xiàng)目運(yùn)作中的合理訴求，推動(dòng)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)；

 

　　（九）區(qū)政府或區(qū)投委會(huì)授權(quán)的其他事宜。

 

　　第九條匯通金控公司作為區(qū)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)本辦法具體負(fù)責(zé)區(qū)引導(dǎo)基金的管理和運(yùn)營(yíng)，按照子基金協(xié)議（或公司章程）等履行子基金和直接投資項(xiàng)目的出資人職責(zé)。匯通金控公司主要履行下列職責(zé)：

 

　　（一）按照公司法和匯通金控公司章程，建立健全公司內(nèi)控機(jī)制和治理體系，落實(shí)必要的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備，提高管理效能；

 

　　（二）擬訂區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法、區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法實(shí)施細(xì)則、區(qū)投委會(huì)議事規(guī)則等引導(dǎo)基金管理制度；

 

　　（三）根據(jù)本辦法，擬訂區(qū)引導(dǎo)基金投資方案及相關(guān)事項(xiàng)；

 

　　（四）依照本辦法和匯通金控公司章程開(kāi)展子基金的具體投資工作，包括但不限于：公開(kāi)征集子基金管理機(jī)構(gòu)和子基金組建方案，對(duì)擬參股子基金開(kāi)展盡職調(diào)查、專家評(píng)審和入股談判，擬定子基金協(xié)議（或公司章程）、投資事項(xiàng)公示、資金撥付、投后管理、投資退出等；

 

　　（五）對(duì)子基金、直接投資項(xiàng)目運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理，并定期向區(qū)國(guó)資局等部門報(bào)告子基金、直接投資項(xiàng)目運(yùn)作情況，發(fā)生子基金、直接投資項(xiàng)目偏離目標(biāo)領(lǐng)域或影響區(qū)引導(dǎo)基金合法權(quán)益等重大事項(xiàng)時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)告；

 

　　（六）督促子基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金托管銀行履行托管協(xié)議情況進(jìn)行跟蹤，并在子基金協(xié)議中進(jìn)行明確；

 

　　（七）按要求開(kāi)展區(qū)引導(dǎo)基金績(jī)效自評(píng)工作，配合做好區(qū)引導(dǎo)基金績(jī)效自評(píng)的再評(píng)價(jià)和重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)工作，協(xié)助各主管部門做好主管子基金和直接投資項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)工作，協(xié)助相關(guān)監(jiān)管部門、審計(jì)部門等開(kāi)展檢查和審計(jì)等工作，督促子基金管理機(jī)構(gòu)做好審計(jì)和績(jī)效評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改、信息報(bào)送等工作；

 

　　（八）協(xié)調(diào)有關(guān)政府部門和市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)為子基金和直接投資項(xiàng)目提供對(duì)接服務(wù)；

 

　　（九）區(qū)投委會(huì)或區(qū)國(guó)資局授權(quán)或交辦的其他事宜。

 

　　第十條投資主管部門是由區(qū)政府或區(qū)投委會(huì)明確對(duì)區(qū)引導(dǎo)基金投資子基金或直接投資項(xiàng)目負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的單位，主要履行下列職責(zé)：

 

　　（一）明確主管子基金、直接投資項(xiàng)目的政策目標(biāo)，建立健全主管子基金、直接投資項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查制度，安排專人專崗對(duì)主管子基金、直接投資項(xiàng)目實(shí)行全過(guò)程監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，督促相關(guān)單位及時(shí)完成審計(jì)整改工作，并按要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)情況；

 

　　（二）做好產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目與區(qū)引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目對(duì)接工作，形成產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金與區(qū)引導(dǎo)基金聯(lián)合投資機(jī)制；

 

　　（三）協(xié)同相關(guān)部門協(xié)調(diào)解決主管子基金、直接投資項(xiàng)目運(yùn)作中的合理訴求，推動(dòng)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

 

　　第三章子基金運(yùn)作管理

 

　　第十一條區(qū)引導(dǎo)基金投資子基金分為政策性子基金和市場(chǎng)化子基金。

 

　　（一）政策性子基金是指經(jīng)由區(qū)政府或區(qū)投委會(huì)決策設(shè)立，聚焦南山區(qū)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部署，具有明確政策目標(biāo)的子基金；

 

　　（二）市場(chǎng)化子基金是指由匯通金控公司按照本辦法及其實(shí)施細(xì)則自主申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的子基金。

 

　　第十二條區(qū)引導(dǎo)基金的子基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，依據(jù)子基金協(xié)議（或公司章程）等相關(guān)約定進(jìn)行投資、管理和退出。匯通金控公司可向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作，原則上不參與子基金的日常管理。子基金協(xié)議（或公司章程）應(yīng)約定匯通金控公司對(duì)子基金違反其投資承諾的投資項(xiàng)目，享有一票否決權(quán)。

 

　　第十三條區(qū)引導(dǎo)基金出資設(shè)立子基金應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

 

　　（一）子基金原則上應(yīng)在南山區(qū)注冊(cè)登記；

 

　　（二）區(qū)引導(dǎo)基金對(duì)子基金的出資比例原則上不超過(guò)30%；

 

　　（三）在子基金投資期內(nèi)，子基金投資于南山區(qū)注冊(cè)登記企業(yè)的資金規(guī)模，原則上不低于區(qū)引導(dǎo)基金對(duì)子基金實(shí)繳出資額的1.5倍。若子基金從被投企業(yè)完全退出前，被投企業(yè)遷出南山區(qū)的，則不納入返投計(jì)算；

 

　　（四）子基金應(yīng)委托具有一定資質(zhì)、具有基金托管經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。

 

　　第十四條子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

 

　　（一）原則上在南山區(qū)注冊(cè)登記，其在南山區(qū)注冊(cè)登記的關(guān)聯(lián)方在子基金擔(dān)任普通合伙人的除外；

 

　　（二）已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案。如為新設(shè)機(jī)構(gòu)，必須在區(qū)引導(dǎo)基金實(shí)際出資前取得私募投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)；

 

　　（三）依法設(shè)立，治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控機(jī)制和管理制度健全有效，具有豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)，歷史業(yè)績(jī)優(yōu)秀，為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)；

 

　　（四）有健全的資產(chǎn)托管機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制；

 

　　（五）接受匯通金控公司涉及資金投資的質(zhì)詢，并根據(jù)匯通金控公司需要，及時(shí)向匯通金控公司報(bào)告有關(guān)情況或提供相關(guān)資料；

 

　　（六）管理機(jī)構(gòu)及所管理的子基金在3年內(nèi)無(wú)重大行政處罰；

 

　　（七）有良好的募資能力，對(duì)于在子基金方案中明確的募資金額，應(yīng)在區(qū)引導(dǎo)基金決策前，出具出資承諾函。

 

　　第十五條子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

 

　　（一）從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款等業(yè)務(wù)；

 

　　（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（以戰(zhàn)略入股為目的的定增、協(xié)議轉(zhuǎn)讓除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

 

　　（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

 

　　（四）吸收或變相吸收公眾存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明股實(shí)債）；

 

　　（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

 

　　（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

 

　　（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

 

　　第四章直接投資運(yùn)作管理

 

　　第十六條直接投資項(xiàng)目分為直投項(xiàng)目和項(xiàng)目型子基金。

 

　　（一）直投項(xiàng)目是指經(jīng)區(qū)政府或區(qū)投委會(huì)決策，由區(qū)引導(dǎo)基金直接對(duì)特定項(xiàng)目開(kāi)展的專項(xiàng)投資；

 

　　（二）項(xiàng)目型子基金是指經(jīng)區(qū)政府或區(qū)投委會(huì)決策，由區(qū)引導(dǎo)基金通過(guò)投資子基金，間接對(duì)特定項(xiàng)目開(kāi)展的專項(xiàng)投資。

 

　　第十七條投資主管部門或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行直接投資的前置性程序，尚未完成前置性程序的直接投資方案，不得提交決策程序。前置性程序主要包括以下事項(xiàng)：

 

　　（一）直接投資應(yīng)當(dāng)專題研究、專文申請(qǐng)，不得在其他文件中附帶提出直接投資的申請(qǐng)；

 

　　（二）開(kāi)展可行性和必要性分析，明確直接投資的依據(jù)和方式、擬投項(xiàng)目所屬行業(yè)現(xiàn)狀及前景、風(fēng)險(xiǎn)和收益預(yù)期等；

 

　　（三）開(kāi)展事前績(jī)效評(píng)估，進(jìn)行項(xiàng)目估值的合理性分析，提出明確的項(xiàng)目政策目標(biāo)及績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)等；

 

　　（四）明確清晰的退出路徑，建立提前退出的量化指標(biāo)等。

 

　　第十八條區(qū)引導(dǎo)基金開(kāi)展直接投資應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

 

　　（一）直接投資項(xiàng)目符合南山區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展及產(chǎn)業(yè)布局，與南山區(qū)具有較高的產(chǎn)業(yè)相關(guān)度或戰(zhàn)略相關(guān)性；

 

　　（二）項(xiàng)目型子基金原則上須注冊(cè)在南山區(qū)；

 

　　（三）對(duì)于項(xiàng)目型子基金，投資主管部門或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)區(qū)引導(dǎo)基金出資時(shí)，須完成除區(qū)引導(dǎo)基金外其余全部份額的資金募集，并相應(yīng)提供出資承諾函，且應(yīng)有一定的社會(huì)資本；

 

　　（四）項(xiàng)目型子基金不得按照政策性子基金和市場(chǎng)化子基金的標(biāo)準(zhǔn)收取管理費(fèi)，除維持子基金正常運(yùn)作的必要費(fèi)用外，其他費(fèi)用原則上不予列支。

 

　　第十九條項(xiàng)目型子基金管理機(jī)構(gòu)遴選條件按照本辦法第十四條執(zhí)行。

 

　　第二十條直投項(xiàng)目不得存在以下情形：

 

　　（一）存在重大違法違規(guī)行為記錄；

 

　　（二）控股股東或?qū)嶋H控制人存在其他不良信用記錄的，在全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單信息查詢系統(tǒng)中，被納入或曾被納入失信被執(zhí)行人的；

 

　　（三）與領(lǐng)投機(jī)構(gòu)的控股股東或者實(shí)際控制人相同，或彼此存在控股關(guān)系，或其他可能導(dǎo)致非法利益輸送的關(guān)聯(lián)關(guān)系；

 

　　（四）控股股東存在對(duì)賭失敗且未履約回購(gòu)或補(bǔ)償?shù)氖判袨榈模?/div>