產業(yè)轉型既是推進中國新型工業(yè)化的根本要求，又是調整和優(yōu)化經濟結構的重要舉措。東北地區(qū)產業(yè)經過十多年的轉型發(fā)展，其經濟發(fā)展速度、規(guī)模、水平、層次、結構和質量等均有較大幅度提升。但當中國經濟發(fā)展轉入新常態(tài)階段時，面對“三期疊加”內外部因素和環(huán)境的變化，東北地區(qū)產業(yè)轉型發(fā)展固有的結構性、體制性、機制性等矛盾日益凸顯。在這一轉型發(fā)展特定時期，迫切需要政府加大支持力度，通過提高市場化水平、擴大對外開放程度、培養(yǎng)高層次人才、完善社會保障體系等措施，擺脫東北地區(qū)產業(yè)轉型發(fā)展困境。
　　
　　東北地區(qū)的產業(yè)結構多以資源型產業(yè)為主，自2003年國家實施東北振興戰(zhàn)略以來，產業(yè)經濟總體上保持較快增長，但面對“三期疊加”外部環(huán)境的剛性約束以及自然資源的過度消耗，經濟下行壓力陡然加大，東北地區(qū)（三省一區(qū)）的結構性、體制性、機制性等矛盾日益凸顯，主要產業(yè)經濟指標增幅回落幅度較大甚至出現負增長跡象。目前，東北地區(qū)GDP和工業(yè)增加值由改革開放初期的15%和20%下降到10%以下，遠遠落后于相對發(fā)達的省份和地區(qū)。鑒于此，要想改變這種振而不興的現實困境，加快產業(yè)轉型推進步伐刻不容緩。
　　
 　　一、東北地區(qū)產業(yè)轉型發(fā)展的現存難點 
　　
　　所謂產業(yè)轉型，即指一個國家或地區(qū)根據社會經濟的發(fā)展現狀和趨勢，通過制定一系列相關政策，直接或間接調整現有的產業(yè)結構、產業(yè)規(guī)模、產業(yè)組織和產業(yè)技術裝備，不斷提升產業(yè)之間協調能力和績效的過程。東北地區(qū)擁有得天獨厚的自然資源優(yōu)勢，因而絕大部分產業(yè)都屬于資源型產業(yè)。有史以來，由于長期實行粗放型經濟增長方式，自然資源的消耗速度不斷加快，致使資源、環(huán)境與發(fā)展之間的矛盾日益突出，繼續(xù)推進產業(yè)轉型面臨嚴重障礙。
　　
 　　1.產業(yè)轉型期間的經濟增長動力不足 
　　
　　東北地區(qū)豐富的自然資源使其形成了一大批以礦產資源開采、加工為主導的資源型產業(yè)。在絕對的資源優(yōu)勢和舊體制殘余的雙重因素影響下，以資源型為主導的國有經濟成為了東北地區(qū)經濟發(fā)展的主力軍。自改革開放以后，東北地區(qū)的經濟實力和比重，在全國范圍比較中卻呈現出迅速下降和停滯態(tài)勢。雖然近年來在產業(yè)轉型方面與過去相比有所起色，但由于資源的急劇消耗和工業(yè)化程度不斷加深，產業(yè)發(fā)展的后續(xù)能力嚴重不足，投資動力深度陡降，經濟下行壓力與產業(yè)轉型難度持續(xù)增大。2014年，東北地區(qū)固定資產投資46096億元，增長2.7個百分點 ，低于全國平均水平13個百分點，分別低于東、中、西部地區(qū)12.7、14.9、14.5個百分點。其中，黑龍江省、吉林省、遼寧省增長速度分別為1.5%、15.1%、-1.5%，均低于全國平均水平（15.7%）。[1]從長期沿襲的以GDP數字論英雄的政績考核制度看，因產業(yè)轉型在短期內會形成沉沒成本、降低產值和增長速度，某些地方官員為了體現自己的政績也不愿強力推進產業(yè)轉型。此外，我國人口眾多，就業(yè)負擔特別繁重，作為提供大量就業(yè)崗位的資源密集型產業(yè)對勞動就業(yè)具有至關重要的意義，如果不能妥善解決產業(yè)轉型所帶來的就業(yè)壓力，將會直接影響我國社會秩序的穩(wěn)定。所以，不論是產業(yè)轉型期間的經濟增長壓力，還是擺脫就業(yè)困境，都在一定程度上制約著產業(yè)轉型的推進。
　　
 　　2.主導產業(yè)的雷同延滯產業(yè)轉型步伐 
　　
　　東北地區(qū)產業(yè)雷同程度較高，且多集中在上游產業(yè)，地區(qū)經濟結構呈現出明顯的重型化特征。從東北地區(qū)各省產值最大的五個主導行業(yè)看，黑龍江省的主導產業(yè)有：石油天然氣開采業(yè)、石油加工及煉焦加工業(yè)、電力熱力生產及供應業(yè)、農副食品加工業(yè)、交通運輸設備制造業(yè);吉林省的主導產業(yè)是：交通運輸設備制造業(yè)、有色金屬礦采造業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、農副食品加工業(yè)、電力熱力生產及供應業(yè);遼寧省主導產業(yè)有：黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、石油加工及煉焦加工業(yè)、專用設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、農副食品加工業(yè)。由此可見，東北地區(qū)在產業(yè)結構上有嚴重的趨同現象。自國家提出實施《振興東北老工業(yè)基地發(fā)展戰(zhàn)略》以來，地方政府也希望借機獲得資金、政策、稅收等多方面的支持，實現區(qū)域產業(yè)轉型。但是，由于各省優(yōu)勢資源的相似性導致其主導產業(yè)結構雷同，且相關配套產業(yè)發(fā)展比較成熟，缺乏發(fā)展其他產業(yè)成為主導產業(yè)的可能性。所謂的東北地區(qū)產業(yè)轉型，基本上都是從既有的優(yōu)勢產業(yè)出發(fā)，通過高新技術投入延伸產業(yè)鏈，提高生產效率和產品附加值。因此，這種意義的“產業(yè)轉型”，既不能擺脫主導產業(yè)對資源的強烈依賴，也沒有改善同質性的產業(yè)結構，無法達到產業(yè)轉型的根本目的。
　　
 　　3.產業(yè)轉型缺乏自主核心技 術支撐 
　　
　　產業(yè)轉型的關鍵是技術進步。技術進步不僅可以促進傳統(tǒng)產業(yè)的改造升級，培育出高新技術的新興產業(yè)，而且還可為產業(yè)結構優(yōu)化注入新鮮活力，以此加快產業(yè)轉型步伐。東北地區(qū)的裝備制造業(yè)曾在全國處于領先地位，但整體工業(yè)水平在改革開放以后逐漸落后，產業(yè)發(fā)展主要依賴于資源優(yōu)勢，特別是擁有自主知識產權的高新技術產業(yè)不多，大多數高新技術產業(yè)都依附于技術進口或承接基礎零部件加工，核心技術和重要裝備對外依存度較高。例如，光電子產業(yè)是東北地區(qū)高新技術產業(yè)中的佼佼者，但與廣州、深圳、武漢的光電子產業(yè)等相比還有很大差距，特別是在工藝技術、核心材料、關鍵器件與生產設備四個方面處于劣勢。自主核心技術和重要設備的缺乏使得東北地區(qū)高新技術產業(yè)在市場競爭中處于被動地位，最終只能停留在高新技術產業(yè)的低端環(huán)節(jié)，走依靠價格取勝的道路。由此可見，在引進技術過程中，不注重技術的吸收、改進和創(chuàng)新，就不會形成屬于自己的核心技術。
　　
　　4.產業(yè)轉型技術裝備水平落后
　　
　　技術裝備是產業(yè)轉型發(fā)展的硬件保障。東北地區(qū)產業(yè)技術裝備水平比較落后，由于長期未能得到系統(tǒng)性改進，產業(yè)轉型缺乏高技術裝備的有力支撐?？傮w上看，東北地區(qū)的技術裝備大多還是20世紀60年代以來投資形成的，多數設備都屬于超負荷運轉。例如，沈陽市只有 1/10左右的大中型企業(yè)技術裝備得到一定程度的改造，其中具備國際先進水平的生產設備僅為 13.4%;長春市工業(yè)設備的平均役齡在20 年以上的約占 60%，在 2.4 萬多臺機床中，80 年代水平的約占 17%，70 年代水平的占 47.2%，60 年代水平的占 19.7%，50 年代水平的占15.4%。[2]落后和嚴重老化的生產技術裝備，不可能制造出擁有高產出率、高附加值的符合現代市場需求的產品。 　　二、制約東北地區(qū)產業(yè)轉型發(fā)展的深層原因探析
　　
　　1.沉沒成本形成的產業(yè)轉型壁壘
　　
　　沉沒成本是指在經濟學和商業(yè)決策過程中已經付出且不可收回的成本。絕大多數經濟學家都將新古典完全競爭市場模型作為研究參照，假設“經濟人”能夠在現在和未來作出對自己效用最大化的最優(yōu)選擇，認為決策者在進行商業(yè)決策時只會考慮邊際收益和邊際成本，不會將沉沒成本作為參考依據。然而，事實并非如此，東北地區(qū)產業(yè)轉型涉及大量傳統(tǒng)制造業(yè)，這些產業(yè)的前期投入十分巨大，并且擁有相對完整的產業(yè)鏈和銷售渠道。由于專用生產設備和原材料成為了最重要的資產，當這些專用生產設備和原材料一旦從原有產業(yè)退出，就基本喪失了投資收益，形成龐大的沉沒成本。所以，作為產業(yè)基本組成單位的企業(yè)在面臨產業(yè)轉型決策時，不僅會考慮過去已經發(fā)生的沉沒成本，以及對產業(yè)轉型新增成本的實際承受能力，而且還要進行沉沒成本與預期收益的比較。由此說來，沉沒成本是東北地區(qū)產業(yè)轉型的首要障礙。
　　
　　2.開放程度不高對產業(yè)轉型的制約
　　
　　對外開放不僅可以吸收境外資金、技術和先進的管理經驗，而且還有利于產業(yè)的轉型和發(fā)展。我國東南沿海地區(qū)由于較早實行對外開放政策，成功依托國際市場不斷提高產業(yè)自主創(chuàng)新能力和集約化程度，并將區(qū)域優(yōu)勢轉化成了產業(yè)發(fā)展優(yōu)勢，而東北地區(qū)在這方面卻表現明顯落后。東北地區(qū)對外開放時間晚、程度低，加之人們在觀念、意識和思維習慣等受計劃體制影響較深，單純依靠企業(yè)自我技術更新或產業(yè)發(fā)展難以完成發(fā)展模式轉變。譬如，在東南沿海地區(qū)已經把大力發(fā)展外向型、技術密集型、非資源型產業(yè)作為經濟發(fā)展重點時，東北地區(qū)仍然堅持資源型產業(yè)是地區(qū)經濟發(fā)展支柱;當在東南沿海地區(qū)的傳統(tǒng)產業(yè)開始向現代產業(yè)轉變，將產業(yè)鏈由單純的產品制造向設計研發(fā)拓展，實現生產性服務業(yè)制造業(yè)互動融合發(fā)展時，東北地區(qū)還在沿用傳統(tǒng)的粗放型發(fā)展模式。由此可見，東北地區(qū)對外開放的滯后和開放程度不高，既影響了體制改革的推進，又滯緩了產業(yè)的轉型和發(fā)展。
　　
　　3.人才匱乏對科技創(chuàng)新能力的羈絆
　　
　　社會經濟的發(fā)展歷程表明，科技創(chuàng)新是經濟和產業(yè)發(fā)展的核心動力，而人才又是科技創(chuàng)新的根本。近些年東北地區(qū)人才資源大量流失，高端管理人才和高級技工嚴重短缺。目前，東北地區(qū)高校數量達到88所，其中985、211工程大學分別只有4所和7所;在校博士生24189人，碩士生115162人，普通本科生1012357人，高校畢業(yè)生占全國的10%。但是，因為經濟發(fā)展水平和就業(yè)待遇，大量的技術人才、企業(yè)管理精英流向了東部沿海發(fā)達地區(qū)。除了人才數量不足之外，高素質人才還呈現畸形化分布。以遼寧省為例，遼寧74.31%的專業(yè)技術人員都在事業(yè)單位，只有25.69%在企業(yè);高級專業(yè)技術人員比重更小，只有21.05%在企業(yè)工作，而具有正高級職稱的高層次人才僅有3.1%留在企業(yè)。[3]人才匱乏所帶來的產業(yè)技術創(chuàng)新能力不足已成為制約資源型產業(yè)轉型的瓶頸。
　　
　　4.地方政府對產業(yè)轉型支持力度不夠
　　
　　產業(yè)轉型是我國經濟發(fā)展的重要戰(zhàn)略，就目前而言，東北地區(qū)的產業(yè)轉型過度依賴企業(yè)的自覺調整和市場導向。但是，在資源優(yōu)勢依然存在的產業(yè)中，市場機制無法引導企業(yè)主動進行產業(yè)轉型。這是因為，在資源型產業(yè)仍然具有較強生命力條件下，市場信號會引導大量要素流入資源型產業(yè)，使高新技術產業(yè)發(fā)展的資源供給相對減少，此時必須通過政府進行適當調節(jié)和政策扶持，才能克服市場自動調節(jié)的缺陷?？墒牵瑬|北地區(qū)某些政府部門，由于過多考慮產業(yè)轉型顯見的效益周期長，不能盡快形成經濟增長點，加之手中掌握的財力不足，這注定了政府對產業(yè)轉型的扶持力度十分有限，出臺的某些措施虛多實少。因此，東北地區(qū)與國內發(fā)達地區(qū)相比，企業(yè)生產設備老化、產成品科技含量較低、質量相對落后的問題更加突出。
　　
　　三、推進東北地區(qū)產業(yè)轉型發(fā)展的主要對策
　　
　　產業(yè)轉型是一個循序漸進的過程，更是一個龐大的系統(tǒng)性工程。本文針對東北地區(qū)產業(yè)轉型面臨的難點及成因，結合東北地區(qū)“中蒙俄經濟走廊”、“黑龍江省陸海絲綢之路經濟帶”、“吉林一帶一路北向開放窗口”、“內蒙古口岸樞紐”等發(fā)展戰(zhàn)略，建議如下：
　　
　　1.重點提升市場化程度
　　
　　市場化程度的高低是反映一個地區(qū)經濟發(fā)展水平，特別是對于受計劃經濟體制影響較深的區(qū)域，更是衡量體制改革成效的主要考核指標。東北地區(qū)要實現產業(yè)轉型，必須提高市場化程度，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，引導資源從低效率向高效率產業(yè)轉移，從傳統(tǒng)產業(yè)向高新技術產業(yè)流動。[4]為此，一要健全市場相關法律法規(guī)，維持市場秩序，倡導公平競爭，為產業(yè)轉型營造良好的制度環(huán)境。二要保證市場信息的真實性，讓企業(yè)能夠準確估算產業(yè)轉型所面臨的市場風險、沉沒成本和市場需求，為企業(yè)決策提供可靠依據。三要加快政府職能轉變，減少權力尋租，打造服務型政府。通過進一步簡政放權，正確劃分政府與市場邊界，為促進產業(yè)轉型創(chuàng)造基礎性條件。
　　
　　2.著力打造外商投資平臺
　　
　　為培育開放型經濟新優(yōu)勢，有效承接發(fā)達國家產業(yè)轉移并完成資金、技術的引進，是促進產業(yè)轉型的重要途徑。東北地區(qū)要擺脫產業(yè)轉型困境，必須采取如下措施：一是進一步開放外商投資領域。比如石油化工、天然氣、有色金屬冶煉等行業(yè)，通過引進外資帶來的先進技術，推動東北地區(qū)某些行業(yè)的技術革新;適度放寬外資進入金融業(yè)的條件，通過競爭實現服務質量的提升。二是提高利用外資水平。要引導和鼓勵資金、技術投向農業(yè)、制造業(yè)、高新技術產業(yè)，并結合原有產業(yè)優(yōu)勢深度挖掘產業(yè)鏈價值，開發(fā)密集型產業(yè)的后續(xù)發(fā)展能力。三是凈化外商投資環(huán)境。通過加強基礎實施建設，完善招商引資的政策法規(guī)，杜絕一切有關部門為實現權力尋租的亂收費、亂罰款、頻檢查等行為。
　　
　　3.努力提高人才培養(yǎng)能力
　　
　　產業(yè)轉型依靠技術創(chuàng)新，而技術創(chuàng)新的根本在于人才。所以，東北地區(qū)要把培養(yǎng)人才、引進人才作為產業(yè)轉型的關鍵。首先，要切實重視產業(yè)技術人才的培訓工作。對現有的產業(yè)技術人才通過制訂有針對性的培訓計劃，根據產業(yè)特色和發(fā)展方向開展職業(yè)技能訓練，以此提高從業(yè)人員的專業(yè)技能素質。其次，要建立一套完善的人才引進機制。通過提供良好的工作環(huán)境和福利待遇，吸引海內外高層次管理人才和技能型人才來東北地區(qū)安家創(chuàng)業(yè)。最后，要加強本地人才的專職培養(yǎng)。東北地區(qū)擁有數量眾多的高等院校，是人才培養(yǎng)的孵化器，但很多高校的專業(yè)設置和教學內容不能適應企業(yè)的實際需要。所以，只有調整專業(yè)設置、改革人才培養(yǎng)模式、建立多層次人才培育體系，才能為東北地區(qū)產業(yè)轉型提供智力支持。 　　4.逐步加大政府支持力度
　　
　　產業(yè)轉型僅僅依靠企業(yè)和市場的力量是不夠的，還需要地方政府的大力支持。首先，政府要營造公平的市場競爭環(huán)境。產業(yè)轉型不僅涉及民營企業(yè)，還有國有企業(yè)，一般說來，在資源稀缺和市場空間有限的條件下，國有企業(yè)可以憑借行政性壟斷形成競爭優(yōu)勢，而民營企業(yè)就必然處于競爭劣勢。這種不公平競爭的市場格局，一方面造成某些國有企業(yè)產業(yè)轉型沒有動力;另一方面，某些民營企業(yè)具有產業(yè)轉型要求而無產業(yè)轉型能力。所以，要想促進產業(yè)轉型，營造公平的市場環(huán)境不可或缺。其次，要建立多元化產業(yè)轉型融資體系。產業(yè)轉型需要大量的資金投入，企業(yè)自有資金量十分有限，多數企業(yè)無法支撐產業(yè)轉型。因此，政府可以組織建立產業(yè)轉型專項基金，選取具有廣闊轉型前景的企業(yè)優(yōu)先獲得資金支持，幫助其進行產業(yè)技術改造和升級。同時，積極發(fā)揮銀行、信托等金融機構的融資作用，為企業(yè)轉型發(fā)展提供資金保證。最后，加大財稅支持力度。政府可以通過財政支出，對產業(yè)轉型取得顯著成效的企業(yè)直接給予資金鼓勵;也可利用稅率調節(jié)機制，對傳統(tǒng)企業(yè)在產業(yè)轉型時實行稅收減免，以此鼓勵企業(yè)推進產業(yè)轉型。
　　
　　5.加快完善社會保障體系
　　
　　東北地區(qū)的產業(yè)轉型必然涉及企業(yè)的重組和改制，短時間內會造成一定量的員工下崗待業(yè)，不僅會給東北地區(qū)的社會保障體系帶來了巨大壓力，同時還會使社會的穩(wěn)定和諧面臨一定挑戰(zhàn)。社會穩(wěn)定是產業(yè)轉型的前提，要順利實現產業(yè)轉型，就必須加快和完善東北地區(qū)社會保障體系建設。一是積極推進國家在東北地區(qū)的社會保障試點，實現社會統(tǒng)籌與個人賬戶相結合，不斷增強社會保障能力。二是擴大社會保障覆蓋面，將農村和城市失業(yè)人員同時納入失業(yè)保險范圍，并將城市、農村最低生活保障與失業(yè)保險有機結合，減少因失業(yè)可能產生的社會摩擦。三是擴大社會保障基金籌措渠道，除了依靠個人、企業(yè)繳費和國家財政補貼之外，還應通過減持國有股份、變現國有資產、發(fā)行長期國債、基金定投等多種方式充實保障基金，為參保人員提供更好的保障條件，解除因產業(yè)轉型產生的下崗待業(yè)人員的后顧之憂。
　　
　　總之，東北地區(qū)的產業(yè)轉型問題情況復雜，其轉型發(fā)展面臨的難點問題不僅是經濟新常態(tài)下“三期疊加”的反應，也是自身相對獨立經濟周期的修復，更是結構性、體制性、機制性等深層次矛盾的激化，所以，要實現產業(yè)轉型的順利推進和社會秩序的和諧穩(wěn)定，就必須從市場、政府、企業(yè)出發(fā)，在經濟體制、市場化程度、人才技術、對外開放等方面通盤考慮，才能促進產業(yè)轉型健康發(fā)展。